因任职期间存在操作他人证券账户行为,国元证券一前员工被监管警示 - 新闻百科 - 乐清通
因任职期间存在操作他人证券账户行为,国元证券一前员工被监管警示

因任职期间存在操作他人证券账户行为,国元证券一前员工被监管警示

mxylj 2025-04-03 新闻百科 7 次浏览 0个评论

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  来源:北京商报

因任职期间存在操作他人证券账户行为,国元证券一前员工被监管警示

  北京商报讯(记者 李海媛)4月2日 ,安徽证监局发文称 ,经查,王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职期间,作为证券从业人员 ,未严格规范自身执业行为,存在操作他人证券账户的行为,不符合相关规定 。根据有关规定 ,安徽证监局决定对王洋采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。不过,中证协信息显示 ,当前已无名为王洋的证券从业人员在国元证券任职。

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